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一、采购人落实主体责任不到位风险及防范

1.主要表现形式

未严格执行强制招标制度。以肢解发包、化整为零、招小送大、设定不合理的暂估价或者通过虚构涉密项目、应急项目等形式规避招标；以战略合作、招商引资等理由搞“明招暗定”“先建后招”的虚假招标；通过集体决策、会议纪要、函复意见、备忘录等方式将依法必须招标项目转为采用谈判、询比、竞价或者直接采购等非招标方式；采用抽签、摇号、抓阄等违规方式直接选择投标人、中标候选人或中标人；将工程发包给不具备相应资质等级的单位，或不进行公开招标，或先实施，后招标等。

2.主要风险及后果

（1）存在严重的法律和道德风险，违反了《中华人民共和国招标投标法》（2017年修正）（主席令第86号）第四十九条有关规定，涉事单位将被处项目合同金额千分之五以上千分之十以下的罚款；单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法将被给予处分等。

（2）应当进行招投标的建设或采购项目，符合强制招投标条件的，当事人违反强制性规定订立的合同无效。

（3）破坏山东港口外部市场竞争规则，扰乱了正常的企业经营秩序，招投标的公平性和公正性受到质疑，降低供应商参与竞争的信心与热情，破坏阳光供应链生态圈，并且容易诱发腐败，工程质量得不到保证。

3.主要防范措施

（1）压实采购人主体责任。严格执行强制招标制度，强化招标文件、开标评标、招标档案等招标过程中重点环节内部控制管理，规范采购人代表的评标行为，建立健全招标投标事项集体议事决策机制，对招标采购发起、过程和结果负总责。

（2）采购人在评标结束后应认真审查评标委员会提交的评标报告，及时发现异常信息和违法违规行为。

（3）各级采购主管部门以及监督机构应开展常态化监督检查，重点关注虚假应标，围标串标等违法违规行为。

二、预算或控制价编制不合理风险及防范

1.主要表现形式

未准确依据市场行情，科学合理编制项目采购预算（控制价），导致预算（控制价）被拉高或拉低，或者存在工程量计量偏差和工程量缺项，或项目特征描述不准确等导致预算或控制价编制不合理。

2.主要风险及后果

预算（控制价）编制过低，投标（报价）人价格无法控制在预算（控制价）以内，导致项目流标或引导投标人以低于成本价的价格中标，后续产品或工程质量无法保障或导致预算（控制价）与项目实际价格不符，中标后合同执行中必然调整合同价款，预算（控制价）失去意义；预算（控制价）编制过高，容易造成投标（报价）人组织围标，哄抬投标价。

3.主要防范措施

加强市场调研，全面地了解采购需求和供应商的竞争态势，如市场政策、环境、行业发展趋势、市场规模和潜在市场机会等方面的信息，进行充分论证，确保采购预算的编制具有可操作性及可实施性；各级预算或控制价主管部门应加强对预算（控制价）的审查力度，必要时应委托第三方造价咨询机构协助审查。

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供稿丨人力资源室（企业管理室）

编辑制作丨综合办公室（党群工作室）

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